Cumplimiento SOFOM
Servicio integral ante CONDUSEF y CNBV: oficial de cumplimiento certificado, comité de comunicación y control, reportes PLD, avisos regulatorios y gestión de plataformas.
“El cumplimiento regulatorio no debería frenar tu operación. Nuestro servicio integral cubre desde la designación de oficial de cumplimiento certificado hasta la gestión diaria de plataformas como SITI PLD, PUI, SIPRES, RECA, REDECO, REUS, SIGE y SINI.”
“Nos encargamos de reportes PLD, avisos regulatorios, auditoría externa, capacitación PLD/FT y asesoría regulatoria continua para que tu SOFOM opere sin interrupciones.”
Beneficios
Lo que obtienes
Oficial de cumplimiento certificado
Designación y actuación directa ante CNBV con operación en todas las plataformas regulatorias.
Comité de comunicación y control
Estructura y operación del comité conforme a lineamientos vigentes.
Reportes PLD automatizados
Gestión de operaciones relevantes, inusuales e internas de preocupación con precisión y puntualidad.
Auditoría externa coordinada
Preparación, acompañamiento y seguimiento de observaciones de auditoría.
Capacitación PLD/FT
Programas de formación para todo el personal conforme a requisitos regulatorios.
Asesoría regulatoria continua
Acompañamiento permanente ante cambios legislativos y nuevos requerimientos.
Delega tu cumplimiento regulatorio a un equipo con más de 20 entidades administradas. Agenda una consulta y conoce cómo simplificamos tu operación.