Servicios Especializados
Compliance Officer
As a Service
Dirección de Cumplimiento PLD/FT con enfoque basado en riesgos, operación continua y evidencia lista para auditoría — sin la carga administrativa de un equipo in-house.
Diagnóstico + Operación
Construimos y operamos tu programa, no solo "damos recomendaciones".
Entregables Auditables
Políticas, procedimientos, matrices, bitácoras y reportes con trazabilidad.
Continuidad Real
Un equipo detrás de ti para que el cumplimiento no dependa de una sola persona.
Sesión estratégica de 30 minutos sin compromiso
"Cumplir no es un proyecto. Es una operación."
El cumplimiento efectivo se sostiene con controles internos, políticas, procedimientos y seguimiento continuo. Nuestro modelo COaaS está diseñado para implementar un sistema de cumplimiento basado en riesgos y mantenerlo funcionando con evidencia y mejora constante.
Nuestro Metodología
Un proceso claro. Entregables medibles. Cumplimiento sostenible.
Diagnóstico y Auditoría
Identificar brechas y priorizar remediación con enfoque basado en riesgos.
Entregables
Matriz de riesgos, Gap assessment, Quick wins.
Implementación
Documentar y operacionalizar controles internos, políticas y procedimientos.
Entregables
Manual PLD/FT, Procedimientos operativos, Formatos.
Capacitación
Que el equipo ejecute el programa de forma consistente y con trazabilidad.
Entregables
Programa anual, Evaluaciones, Guías operativas.
Monitoreo
Mantener el programa vivo, medir efectividad y estar listos para auditoría.
Entregables
Reporte mensual/trimestral, Seguimiento incidencias.
Qué incluye COaaS
Un alcance integral diseñado para cubrir las necesidades regulatorias y operativas de tu entidad.
Nota: El alcance final se ajusta a tu entidad, operación, productos y obligaciones aplicables.
Dirección de Cumplimiento (estrategia, criterio, priorización)
Tablero de cumplimiento y calendario anual
Metodología y matriz de evaluación de riesgos
Manuales, políticas, procedimientos y controles internos
Expedientes, bitácoras y trazabilidad de evidencia
Capacitación por rol + evidencia de cumplimiento
Seguimiento continuo y reportes ejecutivos
Presentación de reportes regulatorios (PLD/FT)
Preparación para auditoría (evidencia y remediación)
Monitoreo de cambios relevantes y actualización
Cumplimiento que se defiende con evidencia
Ahorro Inteligente
Accede a una función completa (liderazgo + ejecución + evidencia) sin los costos fijos, rotación y re-capacitación constante de un equipo interno.
Enfoque basado en riesgos
Priorizamos recursos y controles de forma proporcional al riesgo real de tu operación, alineado a buenas prácticas internacionales.
Controles Operables
Convertimos el "cumplimiento" en procesos que se ejecutan: roles claros, bitácoras, documentación y seguimiento continuo.
Continuidad Garantizada
No dependes de una sola persona: tienes un equipo con respaldo y cadencia de trabajo para que tu cumplimiento nunca se detenga.
Respaldamos a equipos que necesitan cumplimiento serio
* Referencias adicionales disponibles bajo NDA.
Liderazgo Senior
Tus socios lideran la estrategia y aseguran rigor técnico
Santiago Graf
Managing Partner | Corporate Finance
Estructuración corporativa y regulación financiera para decisiones de crecimiento con respaldo legal y operativo.
Héctor Camacho
Founding Partner | Fintech & Compliance
Especialista en PLD/FT y regulación fintech. Enfoque en controles, evidencia y preparación para auditoría.
Preguntas Frecuentes
Eleva tu estándar de cumplimiento hoy
Agenda un diagnóstico y te compartimos: brechas críticas, prioridades 30/60/90 días y el alcance recomendado.
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